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2016年
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私募基金管理人合规问诊表(核查指引)

2016-10-20 11:56 国尚新闻网 点击次数 :

  

  作者:上海融孚律师事务所

  孙名琦律师授权转载

  中国证券投资基金业协会在2016年年初连续颁布了多项规定。这些监管新规中,最具影响力的便是要求私募基金管理人提交法律意见书。

  在律师出具法律意见书的过程中,我们发现部分私募基金管理人对相关监管规定的认识、理解不够全面、深入,对自身的合规漏洞及整改方案也没有清晰的方向和措施。因此,根据以往的业务实践经验以及现行有效的私募基金政策法规,我们制作了《私募基金管理人合规问诊表》。私募基金管理人通过阅读、填写《私募基金管理人合规问诊表》,可以进行系统性的合规自查工作,便于提前发现问题,解决问题。后续,结合私募基金市场的变化以及政策法规的更新,我们会持续升级《私募基金管理人合规问诊表》的相关内容。

  电子版《私募基金管理人合规问诊表》可登陆上海融孚律师事务所官网下载

  事务所官网下载地址:

  说明

  1. 使用方式

  1) 请在核查结果一栏填写“是”或“否”或“不适用”;未能确定填写内容的,请注明。

  2) 如果核查结果为“否”或未能确定填写内容的,请参考法律依据栏内容进行整改或处理,未能确定整改方式或方案的,可咨询律师处理。

  本合规问诊表暂不包括《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》及《私募投资基金合同指引(征求意见稿)》等正处于制订阶段的规则、指引。本所律师将持续关注监管动态,按最新相关监管要求对本合规问诊表进行更新。

  2. 简称

  全称

  简称

  中国证券投资基金业协会

  中国基金业协会

  《中华人民共和国证券投资基金法》

  《证券投资基金法》

  《私募投资基金监督管理暂行办法》

  《监督管理暂行办法》

  《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

  《登记公告》

  《私募投资基金信息披露管理办法》

  《信息披露管理办法》

  《私募投资基金管理人内部控制指引》

  《内部控制指引》

  《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

  《登记备案办法》

  《私募投资基金登记备案的问题解答(四)》

  《解答(四)》

  《私募投资基金登记备案的问题解答(五)》

  《解答(五)》

  《私募投资基金登记备案的问题解答(六)》

  《解答(六)》

  《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》

  《解答(七)》

  私募基金管理人合规问诊表

  私募基金法律意见书开具请联系 18923794305/13652406863 田先生

  1. 私募基金管理人在中国基金业 协会办理私募基金管理人登记手续并申请成为中国基金业协会会员;申请登记时,如实填报信息,并提交了营业执照等资料

  法律依据

  《证券投资基金法》第90条:未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

  《登记备案办法》第5条:私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

  《登记备案办法》第6条:私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  《监督管理暂行办法》第7条:各类私募基金管理人……,报送以下基本信息:(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员的基本信息;(五)基金业协会规定的其他信息。

  2. 私募基金管理人登记申请材料不完备、不合规或发生重大变化的,及时予以补正;涉及法律意见书载明事项变更的,提供补充法律意见书

  法律依据

  《登记备案办法》第7条:登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

  《法律意见书指引》第2条:……。用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后,私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料;若确需补充或更正,经中国基金业协会同意,应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。

  3. 2016年02月05日后,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内办理首只私募基金产品备案手续

  法律依据

  《登记公告》第2条第1款第1项:……,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

  4. 私募基金管理人在中国基金业协会登记时间已满12个月的,私募基金产品最后备案时间为2016年05月01日

  法律依据

  《登记公告》第2条第1款第2项:自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

  5. 私募基金管理人在中国基金业协会登记时间未满12个月的,私募基金产品最后备案时间为2016年08月01日

  法律依据

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